1. 合规风控信息与数据收集整理

12%

8%

5%

初级侧重数据收集与整理，中级优化流程，高级战略设计。

2. 风险识别、分析与评估

15%

12%

8%

初级侧重基础风险识别，中级独立分析，高级构建风险模型。

3. 重要流程及潜在风险的识别、分析与评价

12%

15%

10%

初级协助识别风险，中级优化监控机制，高级设计系统性解决方案。

4. 风险应对与内控日常监督

12%

10%

8%

初级执行日常监督，中级优化内控流程，高级推动智能化风控。

5. 金融机构业务条线潜在风险识别、分析与评价

8%

12%

15%

初级协助识别风险，中级独立评估，高级制定金融合规战略。

6. 互联网业务合规与风控

8%

12%

15%

初级协助识别风险，中级优化合规流程，高级设计全球化互联网合规框架。

7. 供应、采购业务合规风控

5%

8%

10%

初级协助整理供应商资料，中级独立评估，高级设计供应链合规体系。

8. 研发部门合规与风控

5%

8%

10%

初级协助监督研发流程，中级优化技术合规，高级设计研发合规战略。

9. 生产、质量、存储、运输合规风控

5%

8%

10%

初级协助监督生产流程，中级优化质量监控，高级设计全链路合规体系。

10. 运营、销售、营销合规风控

5%

8%

10%

初级协助监督销售活动，中级优化营销合规，高级设计全球化销售合规策略。

11. 知识产权合规风控

5%

8%

10%

初级协助保护知识产权，中级优化管理流程，高级设计全球化知识产权战略。

12. 外包与合作合规与风控

5%

8%

10%

初级协助评估外包合规性，中级优化风险管理，高级设计第三方合规框架。

13. 信息系统及数据保护与风控

5%

8%

10%

初级协助数据安全管理，中级优化信息系统合规，高级设计数据治理战略。

14. AI、区块链业务合规与风控

0%

5%

8%

初级不考，中级优化技术应用，高级设计新兴技术合规框架。

15. 反洗钱合规与电信诈骗防控

5%

8%

10%

初级协助反洗钱基础工作，中级优化监测机制，高级设计全球化反洗钱战略。

16. 国际合作与跨国业务合规监控

0%

5%

8%

初级不考，中级优化跨境合规，高级设计全球化合规战略。

17. 危机管理与应急事件处理

0%

5%

8%

初级不考，中级优化应急预案，高级设计危机管理体系。

18. 合规审计与风控报告编制

5%

8%

10%

初级协助审计与报告编制，中级独立完成审计，高级设计智能化审计体系。

19. 合规文化建设与培训

5%

8%

10%

初级协助培训与文化宣传，中级优化培训体系，高级设计合规文化战略。

20. 合规风控整改及持续改进

5%

8%

10%

初级协助整改措施执行，中级优化改进流程，高级设计持续改进机制。

总权重

100%

100%

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