CCRM/CCO合规风控认证 · 报考指南· 考试介绍

一、考试的目的和意义

（一）为什么需要这个考试？

在数字经济爆发、新兴行业快速崛起的背景下，AI、区块链、平台经济等领域的合规风险呈现技术复杂性与跨界交叉性特征（如数据跨境流动、算法伦理、跨境业务监管适配）；同时，传统企业亦面临ESG披露、跨境合规、供应链尽责等新挑战。传统合规和风控管理模式已难以应对技术迭代与全球化经营带来的风险敞口，亟需建立覆盖新兴技术风险、跨领域监管协同的合规风控体系。此外，国内国际合规法规频出，监管力度不断加强，罚款力度持续增大，企业面临前所未有的合规压力。为系统性提升企业应对新兴行业合规需求的能力，帮助企业构建“技术+法律+管理”融合的合规框架，同时为从业者提供前沿知识赋能与职业发展通道，CCRM考试应运而生。

（二）考试主办方：

   CCRM考试由中国企业改革与发展委员会主办，专家们依据GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》、GB/T 27921-2023《风险管理 风险评估技术》、《中央企业合规管理办法》等20余部国内核心法律法规（如《公司法》《数据安全法》《反垄断法》），以及FCPA/GDPR/UKBA等国际规则，组织编写了《企业合规风控管理理论与实务》《首席合规风控官知识体系指南》两本权威教程，并配套开发视频/音频课程，形成覆盖“学、练、考”的完整体系。考试采用全国统一标准，注重实操能力，考生可通过官网（http://www.ccrms.org.cn）或联系邮箱（ccrm@ccrms.org.cn）、电话（15652831972）获取详细信息。

（三）考试的价值与职业发展

1. 考试能带来什么好处？

(1) 对于企业：

A. 提升治理水平：通过系统化的合规管理，优化企业治理结构，确保企业运营符合法律法规和行业标准。

B. 降低经营风险：有效识别和管理合规风险，预防潜在的法律和财务风险，避免因违规行为导致的罚款和声誉损失。

C. 创造竞争优势：合规管理不仅是一种约束，更是企业竞争力的重要组成部分，能够赢得客户、投资者和合作伙伴的信任。

D. 促进可持续发展：通过合规管理，企业能够实现长期稳定的发展，符合ESG（环境、社会和治理）要求，推动企业的社会责任和可持续发展。

(2) 对于个人：

A. 提升专业竞争力：通过系统学习和考试，掌握前沿的合规风控知识和技能，提升在职场中的竞争力。

B. 拓宽职业发展路径：合规风控师、合规师等专业资格认证，为个人在法务、审计、风控、合规等岗位提供广阔的职业发展空间。

C. 提高职业素养：培养严谨的分析思维、强烈的风险意识和良好的法律敏感性，成为企业不可或缺的“战略守门人”。

D. 增强职业安全感：在日益严格的监管环境中，具备合规专业知识和技能，能够有效应对各种合规挑战，增强职业安全感。

（四）考试的基本信息

1. 考试的性质（如理论+实务+案例）

企业合规风控管理师、合规师考试是一个面向企业治理实际场景、覆盖合规与风控双体系的专业综合类考试。它不仅考察理论知识，更注重实务应用和案例分析。

2. 考试的目标和重要性

A. 系统知识评估：建立从法律法规到管理工具的完整知识框架。

B. 专业能力检验：评价考生在合规风险识别、评估、监控和应对等方面的专业能力。

C. 实务应用测试：通过案例考题和模拟操作，测试考生将理论知识应用于实际企业环境的能力。

D. 综合素质评价：评估考生的分析思维、风险意识、法律敏感性及合规文化理解。

3. 适用人群

Ø企业法务、审计、风控、合规岗位人员。

Ø财务、内控、数据管理、ESG相关人员。

Ø律所、会计师事务所、咨询公司从业者。

Ø央国企、上市公司、大型民企中高管。

Ø本科及以上学历毕业生、有志投身合规岗位的转行者。

4. 考试的内容和模块

Ø合规管理基础与体系建设。

Ø风险识别、评估与整改。

Ø反腐败与商业贿赂防控。

Ø数据合规与隐私保护（GDPR/CCPA等）。

Ø反洗钱法规与实务操作（含央企专项）。

ØESG合规与报告披露实务。

Ø危机管理与应急预案。

Ø行业合规要点（医药、互联网、金融等）。

Ø合规审计、内控与技术工具（RegTech）。

Ø国际合规趋势、跨境治理与数字主权。

5. 考试的实务应用和案例分析

通过真实企业纠纷案卷（如某车企数据合规案、某银行反洗钱处罚案）进行案例分析，帮助考生掌握可直接复用的合规实务技能。

6. 考试的形式和安排

Ø考试的形式（如机考、闭卷）：全国统一机考，闭卷考试。

Ø考试的时间安排和频次：每年至少4-8次考试，分别在1月/2月、4月/5月、7月/8月、11月/12月举行。

7. 报名和考试的具体流程

Ø登录官网www.ccrms.org.cn提交个人或企业报名材料。

Ø上传个人证件及学历证书等个人资料。

Ø完成缴费并通过实名认证审核。

Ø报名成功后即寄送教材+在线学习课程。

8. 考试的价值和职业发展

(1) 持证后的职业路径和发展前景：

Ø初级合规风控师/合规师：合规/内控/风控助理、专员、主管级别或等同职级。

Ø中级合规风控师/合规师：合规/内控/风控部门骨干、流程优化骨干、内控设计师，经理或高级经理级别或等同职级。

Ø高级合规风控师/合规师：集团合规官/首席合规官(CCO)/集团风控官司/首席风控官(CRO)\跨境合规负责人。

(2) 考试对个人和企业的重要性：

Ø对个人：提升专业竞争力，拓宽职业发展路径，提高职业素养。

Ø对企业：提升治理水平，降低经营风险，创造竞争优势，促进可持续发展。