企业合规风控管理师简称“合规风控师”，英文名称Corporate Compliance and Risk Control Management Professional：是企业中负责设计、实施和监督企业合规管理体系与风控管理体系的专业人员；是连接企业合规管理、风险防控与战略决策的核心枢纽。能通过跨领域赋能与战略级贡献，成为企业可持续发展的关键推动者；能通过合规与风控的协同作用，动态平衡法律合规与风险防控，实现企业综合风险成本最优，保障企业稳健运营，降低法律、经营及声誉风险。

一、企业合规风控管理师的诞生背景

在全球监管体系加速重构、数字化转型纵深推进、中国企业加速全球化布局的三重时代背景下，合规风控管理人才正以前所未有的速度站上时代风口，合规风控管理人才的需求呈现爆发式增长，已成为新经济形态下高度稀缺的战略性人才资源。

国际监管机构数据显示，全球企业合规投入年均增长超19%，中国上市公司因合规问题导致的平均罚款金额达670万元/年，跨境经营企业面临的国际制裁风险同比上35%。当合规风险从隐性成本变为显性威胁，当风控能力直接决定企业能否拿到市场通行证，合规风控管理师便成为新经济形态下极为稀缺的战略性人才资源——他们既是企业穿越监管迷雾的导航仪，也是企业转型的风险防火墙，更是中国企业参与全球竞争的合规盾牌。

二、政策推动：全球合规监管体系加速重构

从被动应对监管到主动构建风控体系，企业合规风控管理师的诞生首先源于全球监管框架的持续强化，政策要求成为企业合规建设、风险防控的刚性驱动力。从政策强制到市场驱动，从单一岗位到具备风控能力的合规复合型人才需求，企业合规风控管理师的诞生是数字经济时代企业生存与发展的必然选择之一，同时这一职业也将成为推动经济高质量发展的关键力量。

（一）国际监管趋严

1. 国际证监会组织（IOSCO）《全球合规科技发展趋势报告》（2023）显示，全球金融机构在反洗钱（AML）、反恐融资（CFT）领域的合规科技投入年均增长19%。

2. 欧盟《数字服务法》（DSA）和《数字市场法》（DMA）于2024年全面实施，对科技企业的用户数据管理、算法透明度提出更高要求。

3. 欧盟《数字服务法》《人工智能法案》进一步强化数字领域合规要求，违规企业面临全球营收4%的巨额罚款。

4. 美国《反海外腐败法》（FCPA）执法力度持续加大，违规成本大幅攀升。

5. 2023年全球企业合规相关罚款总额突破500亿美元，同比增长18%，单笔最高罚款达46.5亿美元。

6. 罚款案件数量同比增长22%，金融、医疗、科技为高频处罚领域，占全球罚款总额的65%。

（二）中国政策升级

1. 国家数据局《数据要素市场化配置综合改革试点方案》（2023）明确要求企业建立“数据全生命周期合规管理体系”。

2. 中国证监会数据显示，2023年上市公司因合规问题被行政处罚的案件同比增长28%，涉及金额超120亿元。

3. 2023年《中央企业合规管理办法》正式实施，明确要求中央企业设立首席合规官（CCO），全面负责企业合规管理体系建设与运行，标志着合规管理从“软约束”升级为“硬要求”。

4. 《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》构建了中国数据合规法律框架，推动互联网与科技企业合规投入年均增长37%，头部企业年均合规预算超千万元。

5. 响应“十四五”规划：国务院《“十四五”市场监管现代化规划》明确提出“强化企业合规管理”，将合规建设纳入国家治理体系现代化框架。

6. 对标国际规则：RCEP、CPTPP等区域自贸协定对企业合规义务提出更高要求，合规能力成为企业参与国际竞争的准入证。

（三）行业标准化加速

1. 国务院国资委《中央企业合规管理办法》（2023）要求央企设立首席合规官（CCO）并配备专职团队。

2. 在人社部会同国家发改委等多部门联合开展的《国家职业分类大典（2024年版）》修订工作中，‘合规管理师’被正式纳入。

3. 中国银行业协会、证券业协会等组织相继出台《银行业合规风险管理指引》《证券行业合规管理实施细则》，明确合规风控岗位的资质认证要求。

4. 证监会将ESG合规披露纳入上市公司强制要求，合规管理缺陷直接导致企业IPO受阻或市值缩水。

（四）政策影响

1. 普华永道《2024年全球合规调研报告》显示，78%的企业计划在未来两年内扩充合规团队规模，其中金融、医疗、科技行业的合规人才缺口最大。

2. 专业合规、风控人才需求呈现爆发式增长：据人社部预测，2025年合规师需求将达120万多人，但目前持证从业者不足5万人。

3. 服务市场扩张：头部律所合规业务量同比激增200%（2022年数据），企业合规咨询、跨境合规审查、FCPA/UKBA调查应对成为核心需求领域。

4. 企业内部合规团队规模年均增长15%，金融、科技行业合规人员配置比例已达员工总数的1%-3%。

三、市场需求：数字化转型与全球化催生复合型合规风控人才缺口

从单一合规岗位到“科技+专业”复合型人才需求，企业合规风控管理师的兴起更源于市场环境的深刻变革，数字化与全球化的双轮驱动，合规风控能力成为企业的核心竞争力。

（一）数字化转型下的风控技术迭代

国家数据局数据显示，2023年我国全年数据生产量达32.85ZB，同比增长22.44%；企业数字化渗透率从2018年的35%提升至2023年的68%。但风险挑战加剧：

1. 数据安全风险：2023年我国个人信息泄露事件同比增长43%，企业因数据违规面临的平均罚款金额达670万元。

2. 业务连续性风险：国际数据公司（IDC）预测，2024年全球因网络攻击导致的企业业务中断损失将突破5000亿美元。

3. 传统风控手段已无法满足需求。企业亟需掌握“技术+合规+风控”复合能力的专业人才，通过智能风控系统（如AI反欺诈模型、区块链存证技术）实现动态风险监测。Gartner数据显示，2024年全球企业合规科技（RegTech）市场规模预计达150亿美元，年复合增长率21%。

4. 合规与数字化转型融合，催生“合规科技”新赛道（市场规模预计2025年突破800亿元）。

（二）中国企业全球化布局的合规挑战

1. 商务部数据显示，2023年中国对外直接投资（FDI）流量达1770亿美元，同比增长11%。

2. 国际制裁合规：2023年，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）对中国企业开出的罚单金额同比增长35%，单笔最高罚金达9.8亿美元。

3. ESG信息披露：欧盟《企业可持续发展报告指令》（CSRD）要求在欧中资企业自2025年起强制披露环境、社会及治理数据，违规企业可能面临市场禁入处罚。

（三）职业认证体系完善，加速培养缺口人才

1. 2023年全球合规风控管理师认证持证人数同比增长32%，中国考生数量占比达25%，成为亚太地区增长最快的市场。

2. 麦肯锡《中国合规人才发展白皮书》预测，到2025年，中国金融业合规与风控人才缺口将超过120万人。

3. Michael Page报告显示全球合规岗位缺口达45%，亚太地区年需求增长率达20%。

4. 头部律所合规业务量同比激增200%（2022年数据），企业合规咨询、跨境合规审查、FCPA/UKBA调查应对成为核心需求领域。

5. 企业内部合规团队规模年均增长15%，金融、科技行业合规人员配置比例已达员工总数的1%-3%。

（四）行业薪资溢价显著

1. 领英《2024全球人才趋势报告》指出，具备“跨境合规+多语言能力”的风险管理岗位薪资较传统岗位高出40%-60%。

2. 企业亟需具备国际视野的合规风控人才：有效应对欧美“合规审查”和“地缘政治”，减少摩擦的人才需求井喷式增长。

3. 医疗、金融行业合规岗位薪资水平高出行业均值45%，资深合规风控师年薪可达百万级。

4. 互联网与科技行业对数据合规、算法伦理人才需求迫切，相关岗位薪资溢价达30%-50%。

（五）战略价值与市场倒逼体现

1. 破除贸易壁垒：有效应对欧美“合规审查”和“地缘政治”，减少摩擦。

2. 降本增效，赋能高质量发展：合规管理可使企业平均运营成本降低15%-20%，纠纷解决周期缩短40%。

3. 创新驱动：合规与数字化转型融合，催生“合规科技”新赛道（市场规模预计2025年突破800亿元）。

4. 商誉与经济双重损失： 风险传导链：合规事件→股价暴跌→客户流失→供应链中断→融资成本上升（利率增加2 - 5%）。

5. 行业洗牌加速：医疗器械、金融科技等强监管领域，合规认证已成为供应商准入门槛。

四、发展前景

（一）横向职业晋升路径

1. 合规专员/助理 → 合规主管→ 合规经理或合规风控经理 → 合规总监或合规风控总监 → 首席合规官（CCO）或合规风控副总裁/总裁

2. 风控专员/助理 → 风控主管→ 风控经理或合规风控经理 → 风控总监或合规风控总监 → 首席风控官（CRO）或合规风控副总裁/总裁

（二）横向拓展

凭借复合型能力跨界至咨询、审计、法律等领域，成为合规咨询专家、跨境合规顾问、企业治理架构师等高端角色。

五、职业标准

为贯彻落实《中央企业合规管理办法》等政策要求，健全企业合规管理人才评价标准体系，中国企业改革与发展研究会牵头组织编制《企业合规风控管理师能力评价规范》。

本标准由中国企业改革与发展研究会联合国家能源投资集团有限责任公司、中国神华能源股份有限公司、国家电力投资集团有限公司发展研究中心等央企单位，中国传媒大学等高校机构，人类命运共同体课题专家、中央网信办咨询专家、国家网络安全法及网络信息内容生态法理规定等法律法规的立法论证和解读专家、中国银监和银行等金融领域专家等个人，共同参与起草标准，共同推动国务院关于深化国有企业改革、强化合规管理体系建设的决策部署落地实施，为培育高素质合规风控管理人才、提升企业风险防控能力提供标准化支撑，助力企业合规经营，服务经济社会发展。

六、职业能力

在职业发展层面，持证者凭借体系化培养的合规风控思维，能够精准识别企业运营风险，构建全流程合规管理体系，成为企业风险防控的中流砥柱。同时，证书所赋予的跨行业迁移能力，打破传统职业壁垒，使专业人才在金融、科技、制造、互联网、零售、能源等多元领域间自由流动，拓宽职业发展路径。

这张融合法律解读、财务分析、管理策略、技术应用、业务洞察、问题解决的复合型能力证书，是连接企业核心运营要素的黄金钥匙。无论是投身企业内控/风控建设，还是助力重大项目风险评估，持证者都能凭借多维知识体系及多种技能，为企业提供创新性解决方案，从而在人才市场中脱颖而出，开启高薪优岗的进阶通道，成为企业竞相争抢的复合型管理人才。

七、核心岗位职责

企业合规风控管理师的核心职责在于构建、维护和优化企业抵御法律、监管及经营风险的防护体系，充当企业稳健运营的守护者与风险防控的设计师。

工作重心是系统地识别、评估、监控并化解企业在复杂商业环境与法规框架下面临的各类风险，确保组织运营的合法、安全与可持续性。合规风控师需深入理解法律法规、行业监管动态及业务运营实质，运用大数据分析、AI监测等先进技术手段精准扫描高风险场景，设计并实施专项合规风控解决方案。同时，需主导搭建与持续优化合规管理体系与制度流程，监督执行并推动全员合规文化建设，代表企业有效应对监管沟通与合规危机，最终通过前瞻性的风险管理为企业保驾护航并创造长期稳健价值。

八、举办考试

根据《中华人民共和国劳动法》《职业教育法》等法律法规，以及《中共中央国务院关于开展质量提升行动的指导意见》（中发〔2017〕24号）、《国务院关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》（国发〔2018〕3号）、《国务院关于推行终身职业技能培训制度的意见》（国发〔2018〕11号）、《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》（中办发〔2018〕6号）等政策文件精神，为贯彻落实《中央企业合规管理办法》（国资发法规〔2022〕106号）、《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，推动企业合规管理专业化、标准化建设，现开展企业合规风控师职业能力考试。

九、考试形式

合规风控师实行全国统一命题，闭卷、计算机化考试，全国统一评卷，考试成绩由官网公开公布。

十、考试报名：

考试报名期间，考生可自主通过官网（www.ccrms.org.cn）自主报名，按照要求上传相关资质证明，完成资质审核并缴费，视为报考成功。

十一、考试教材：

合规风控师考试教材依据《企业合规风控管理师能力评价规范》与《企业合规官能力要求》，由行业专家、学者及合规、内控/风控从业者共同编撰，一共2本，分别是《合规风控管理理论与实务》与《首席合规风控官知识体系指南》。

十二、学习备考

官方会向完成报名缴费的考生免费邮寄考试教材，同时提供免费视频、音频培训课程。考生根据实际情况自主学习，并在规定时间按时参加考试即可。 

其它参考文献与数据来源

[1] 《中华人民共和国数据安全法》

[2] 《中华人民共和国个人信息保护法》

[3] 《中华人民共和国反洗钱法》

[4] 《中华人民共和国公司法》

[5] 《中华人民共和国劳动合同法》

[6] 《中华人民共和国民法典·合同编》

[7] 《中华人民共和国反垄断法》

[8] GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》

[9] 中央企业合规管理办法

[10] GB/T 22080—2016 信息技术 安全技术 信息安全管理体系要求

[11] GB/T 22081—2016 信息技术 安全技术 信息安全控制实践指南

[12] GB/T 24001—2016 环境管理体系 要求及使用指南

[13] GB/T 27921 - 2023 风险管理 风险评估技术

[14] GB/T 29490—2013 企业知识产权管理规范

[15] GB/T 36000—2015 社会责任指南

[16] GB/T 39476—2021 企业境外经营合规管理指引

[17]  COSO 内部控制 - 综合框架（2013版）

[18]  Basel Committee on Banking Supervision 巴塞尔银行监管委员会相关文件

[19] FATF Recommendations 国际反洗钱金融行动特别工作组建议

[20] FATF 反洗钱指南解读

[21] 《美国反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act）

[22] 《通用数据保护条例》（General Data Protection Regulation）

[23] 英国《反贿赂法》-2010  UK Bribery Act 2010

[24]  NIST SP 800 - 37 Rev. 2 风险管理框架：应用风险管理原则和流程管理信息安全风险

[25]  Wolfsberg Group 沃尔夫斯堡集团相关文件

[26] IOSCO《全球合规科技发展趋势报告》（2023）

[27] 欧盟《数字服务法》《数字市场法》实施公告（2024）

[28] 中国证监会《2023年行政处罚白皮书》

[29] 国家数据局《2023年中国数据要素市场发展报告》

[30] 公安部《2023年全国网络安全态势报告》

[31] IDC《全球网络风险预测报告》（2024）

[32] Gartner《2024年合规科技市场预测》

[33] 商务部《2023年度中国对外直接投资统计公报》

[34] 美国财政部OFAC《2023年度制裁执法报告》

[35] 欧盟委员会《企业可持续发展报告指令》（CSRD）

[36] 领英《2024全球人才趋势报告》

[37] 国务院国资委《中央企业合规管理办法》、国家发改委《国家职业分类大典（2024年版）》

[38] 中国银行业协会《银行业合规风险管理指引》（2023修订版）、证券业协会《证券行业合规管理实施细则》

[39] 国际注册合规师协会（ICCM）《2023年全球认证数据报告》

[40] 麦肯锡《中国合规人才发展白皮书》（2024）

[41] Michael Page《2023年全球合规人才趋势报告》

[42] 国际反洗钱标准及相关法律

[43] 国内及国际监管机构要求